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君正集团:2016年度内部控制评价报告

原说明文字:俊正打电话给:里面把持评价报道2016

公司信号:601216 公司略号:俊正打电话给 内蒙古军正能源资源化工打电话给股份股份有限公司 2016 年度里面把持评价报道 内蒙古军正能源资源化工打电话给股份股份有限公司总体同伴: 土地《公司里面把持根本规格》及其另外的导的规则和宁静里面把持接管想要(以下略号“公司内 机关把持规范零碎,接合COPA的里面把持身体和评价办法,里面把持打中日常监视 并在专项监视的本着。,we的一切的格形式对公司2016年12月31日(里面把持评价报道介绍人日)的里面把持病人用的性举行 了评价。 一. 要紧国家 土地里面把持规范零碎的规则,建造、无比的和病人用的实现里面把持,评价其病人用的性,准确地当播音员 机关把持复审报道是董事会的应变量。。中西部及东部各州的县议会监视准备和实现。监督者支撑这事机构。 竖起公司里面把持的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、高级支撑人员保证本报道目录不存 在若干虚伪记载中、给认不出的劝告性申报或重大的少量,然后报道目录的忠诚。、严格和完全性承当个人和统一法度。 律责任感。 公司里面把持的目的是确保有理的支撑和、资产安全性、真实完全的财务报道及互插消息,提 高效高效,助长发展战术。鉴于里面把持的固有局限,因而它水果却粮食这些目的。 有理保证。再说,境况的转换可能性招致里面把持不妥。,或对把持策略和顺序遵照的音阶作废, 土地里面把持评价的水果,管辖的眼界联想:。 二. 里面把持评价联想 1. 公司里面把持评价报道的介绍人日期,财务报道里面把持在重大的缺陷吗? □是 √否 2. 财务报道里面把持评价联想 √病人用的 □病人用的 土地COMP里面把持次要缺陷的区分,论里面把持复审报道的基期,无财务报道。 机关把持重大的缺陷,董事会以为,公司本着想要容纳一切的次要某方面。 财务报道的病人用的里面把持。。 1 3. 可能的选择瞥见非财务报道里面门把持重大的缺陷 □是 √否 土地公司非财务报道里面门把持重大的缺陷肯定环境,论里面把持复审报道的基期,无瞥见若干银行事情瞥见。 报道里面门把持重大的缺陷。 4. 自里面把持评价报道介绍人日至里面把持评价报道收回日经过势力里面把持病人用的性评价联想的因 素 □授予 这是不授予的。 自里面把持评价报道介绍人日至里面把持评价报道收回日经过未发作势力里面把持病人用的性评价联想 的错杂。 5. 里面把持复核联想可能的选择相当于公司的联想? √是 □否 6. 里面把持审计报道对非财务报道里面门把持重大的缺陷的当播音员可能的选择与公司里面把持评价报道当播音员一 致 √是 □否 三. 里面把持评价任务 (一). 里面把持评价眼界 公司土地TH公司决定评价眼界的次要单位、事情和事项和高风险地域。 1. 评价眼界包孕的次要单位包孕:我公司及其全资分店内蒙古骏Zheng Chemic、乌海 石骏正矿业股份有限公司、刑柱分店乌海市神华君正勤劳有限责任感公司然后全资孙公司奥多斯君 郑能化工股份有限公司。 2. 评价地域关涉单位衡量: 瞄准 占比(%) 包孕在评价眼界内的总资产 100 评价单元中包住的总营业支出是RA。 100 3. 评价区域内的次要事情和事项包孕 机构架构支撑、战术支撑、公司文化、人工资源支撑、安健环支撑、资产易弯曲的、推销事情、销售业 务、工程条支撑、保证支撑、事情外包支撑、财务报道支撑、和约支撑、消息信息支撑、消息零碎管 理、里面监视支撑等。。 2 4. 高风险的装有蝶铰围绕包孕: 公司管理缺少自主风险、资产易弯曲的、推销事情、销售事情、条支撑风险、里面监视支撑 不相容的责任感招致欺诈风险等。。 5. 下列出的单位包住在评价眼界内。、事情和事项和高风险地域克制了公司经营支撑的次要某方面,可能的选择 有重大的少量。 □是 √否 6. 可能的选择有法定免去? □是 √否 7. 宁静解说性地正文 无 (二) 里面把持评价的本着和决定规范 公司是以里面把持规范零碎和支撑者为根底的。、上海证券市股票上市的公司里面把持导、 《内蒙古军正能源资源化工打电话给股份股份有限公司里面把持排出手册》及公司里面把持互插事情支撑身体,机构 大型敞篷摩托艇里面把持评价任务。 1. 里面把持缺陷的详细规范可能的选择在T中举行了调准 □是 √否 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷和普通缺陷的区分想要,接合公司规章身体 模、天命特点、风险优先权和风险耐药性等错杂,财务报道里面把持与里面把持的分别,探测确 授予于公司的里面把持缺陷的详细规范是:,与今年划一。。 2. 财务报道里面把持缺陷的断定规范 里面把持缺陷评价的量子化规范: 瞄准决定 重大的缺陷定量规范 要紧缺陷定量准则 普通缺陷定量规范 潜在认不出申报量大于决自然上的的东西认不出申报量。 潜在的审判不公胜任新近的国会。 潜在认不出申报量不足决自然上的的东西认不出申报量。 潜在得益表 财政年度审计公司 公司审计下有多个分社的旅行社报道营 财政年度审计公司 认不出数字 并报道营业支出。 1% 勤劳支出 ~1%经过 并报道营业支出。 资 产 负 债 表 潜在认不出申报量大于决自然上的的东西认不出申报量。 潜在的审判不公胜任新近的国会。 潜在认不出申报量不足决自然上的的东西认不出申报量。 潜 在 错 误 金 财政年度审计公司 年度公司审计下有多个分社的旅行社日志 财政年度审计公司 额 然后资产租总数的日志。 产租总数的 ~经过 然后资产租总数的日志。 里面把持缺陷评价的自然上的规范: 缺陷自然 自然上的规范 孤独缺陷或连同宁静缺陷招致不克不及即时避免或瞥见并改正财务报道打中重大的错报。 重大的缺陷 普通以为以下环境发作,决定为次要缺陷: (1)病人用的的把持境况; 3 (2)董事、监事和高级支撑人员作弊行动,内控零碎未能瞥见或举行事前的约束把持; (3)要紧公司缺少身体把持或身体倒闭。,公司果核支撑锉刀、身体、少量表格; (4)审定记述师瞥见有重大的错报。,里面把持在运转议事程序中未发现。 错报; (5)公司审计和风险把持对里面把持的监视。 东西或多个把持缺陷的结成。,其关键的和经济学的恶果在水下次要缺陷。,但依然有可能性榜样公司。 天命扭曲把持目的。普通以为以下环境发作,被被肯定为要紧缺陷: (1)非召唤事情关键的缺少零碎把持或零碎故障,非果核支撑锉刀、身体、形式 目录关键的不足:比如,未按规则选择和敷用药记述策略;无建造反欺诈顺序和把持办法。;对 要紧缺陷 于非例行的、复杂或特别市的记述把持,无建造或实现实在性的的把持机制。,且 无另外的、补偿性把持;终极财务报道议事程序的把持,有东西或多个缺陷。,无另外的 性、补偿性把持,保证财务日志的忠诚是不有理的。、准确目的; (2)审定记述师瞥见,在打官司中在多的不要紧的虚伪申报。,里面把持折扣。 瞥见认不出报道。 普通缺陷 除次要缺陷外、要紧缺陷外道的宁静缺陷。 3. 非财务报道里面把持缺陷的断定规范 公司里面把持缺陷评价的定量规范: 瞄准决定 重大的缺陷定量规范 要紧缺陷定量准则 普通缺陷定量规范 损害总数大于前番记述处置。 损害总数在决自然上的的一次核算经过。 损害总数少于前番国会。 坦率地地产 兼并年度审计兼并日志 兼并年度审计兼并日志 兼并年度审计报道 损害总数 资产的 1% 资产的 ~1%经过 表净资产 评价公司里面把持缺陷的自然上的规范: 缺陷自然 自然上的规范 东西或多个把持缺陷的结成。,可能性招致公司以财务报道外道的宁静目的为目的 把持折扣。普通环境下,会呈现以下环境。,决定为次要缺陷: (1)无不隐瞒的的战术目的和战术支撑零碎。; (2)机构构架的效能堆叠、缺少权利、责任感或专注。; (3)里面把持评价的水果,特别重大的或要紧的; (4)缺少民主权利方针决策顺序,公司的次要封锁、要紧人事任免、重大的工程安置、崭新的资产 重大的缺陷 无个人方针决策和规范化试场和APPR。; (5)公司方针决策顺序不科学,比如,方针决策失给认不出的劝告致并购战败。; (6)公司频繁地发作同类的的要紧打官司事例(比如安全性事故动机的人损害赔偿); (7)高级支撑人员或工匠的高速明显增多。; (8)社会事业机构缺少身体性把持或身体性倒闭; (9)公司按期报道当播音员的不顺不顺势力。 东西或多个把持缺陷的结成。,其关键的和经济学的恶果在水下次要缺陷。,但依然有可能性榜样公司。 天命扭曲把持目的。普通以为以下环境发作,被被肯定为要紧缺陷: (1)里面把持评价水果中在的普通缺陷。; 要紧缺陷 (2)公司中常常发作同类的打官司。; (3)总监督者或工匠流失; (4)缺少召唤的身体把持或非召唤性的身体性倒闭; (5)对公司按期报道当播音员的负面势力。。 4 普通缺陷 除次要缺陷外、要紧缺陷外道的宁静缺陷。 (三) 里面把持缺陷的肯定与改正 1. 财务报道里面把持缺陷的肯定与改正 . 重大的缺陷 报道期内公司财务报道里面把持在重大的缺陷吗? □是 √否 . 要紧缺陷 公司在财务代表里面把持中可能的选择在重大的缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 里面把持议事程序在日常运转中可能性在普通性缺陷。,因公司里面把持具有例行的事情和效能D 我评价、里面审计孤独审计评价、应用记述师事务所举行里面把持审计, 一旦瞥见里面把持缺陷,就供给改正。,避免风险或即刻把持风险。,公司财务报道责任构架化的。 成实在性势力。 . 上述的整改后,论里面把持复审报道的基期,公司可能的选择有未加工的财务报道和里面把持? 大缺陷 □是 √否 . 上述的整改后,论里面把持复审报道的基期,公司可能的选择有未加工的财务报道和里面把持? 要缺陷 □是 √否 2. 非财务报道里面把持缺陷的肯定与改正 . 重大的缺陷 报道期内公司可能的选择瞥见非财务报道里面门把持重大的缺陷 □是 √否 . 要紧缺陷 公司可能的选择在非财务里面把持中瞥见重大的缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 里面把持议事程序在日常运转中可能性在普通性缺陷。,因公司里面把持具有例行的事情和效能D 我评价、里面审计孤独审计评价、应用记述师事务所举行里面把持审计, 5 一旦瞥见里面把持缺陷,就供给改正。,避免风险或即刻把持风险。,里面把持零碎无运转。 组成实在性势力。 . 上述的整改后,论里面把持复审报道的基期,公司可能的选择对非财务报道具有里面把持权? 重大的缺陷 □是 √否 . 上述的整改后,论里面把持复审报道的基期,公司可能的选择对非财务报道具有里面把持权? 要紧缺陷 □是 √否 四. 与里面把持关系到的宁静要紧事项 1. 上年纪度里面把持缺陷的整改 □授予 这是不授予的。 2. 里面把持的运转与下年纪的改善展出 √授予 □不授予 公司现行的内控零碎相当于公司实际环境,能较好的把持公司经营支撑风险。2017 年公司将继续完 善里面把持身体概念,梳理、优化组合事情处死排出,使里面把持与事情易弯曲的全部情况完美的的相当于;同时,要将 公司的支撑身体逐渐与消息零碎相接合,经过消息化中数能被焊接事情排出,无比的事情排出控制的规范化 度,保证支撑零碎的着陆使发生,增多里面把持支撑水平,病人用的惕历各类风险,为公司粮食继续健康发展 无力保证。 3. 宁静要紧事项 □授予 这是不授予的。 主席(董事会归因于):黄辉 内蒙古军正能源资源化工打电话给股份股份有限公司 2017年4月12日 6回到搜狐,检查更多

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