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中国证监会行政处罚决定书(刘洋)

201124

事人:刘洋,男,1969114一天到晚的落地,事先,他是湖南施工工程学圆首座经济专家。,称呼:上海浦东机场新区东方路937号。

粉底《民主党员证券法》的有关不变的,我将开端对刘洋的底细市探察进行考察。、听,按照行政处分的不变的向伙伴圆形的行政处分证书。、说辞、伙伴依法欣赏的根底和右边。该党颁发了任一口供。、答辩暗示,但用不着听力。。此案眼前正考察中。、努力完毕。

经使发作,刘洋有以下守法证书:

一、论底细传达的成形审核

2009821日,建工圆在《发生着的湖南建工圆借壳上市然后创造合奏上市的可行性研究展现》(以下略号《可行性研究展现》)中出席的:以ST黄金奇异果、银河系动力、ST钨是一种重组体。,带着ST钨是最好的解决展现。。刘洋,施工工程学圆首座经济专家,是节目主持人,对负有责任与湖南国资委的沟通、可行性研究为设计内情音色,刘洋被湖南国资委圆形的。ST金的果品和银河系动力被O选择为重组客体。,剩的结果却ST通斯滕被用作壳资源。。20099月,建筑业圆勤勉湖南省国资委。ST通斯滕被用作重组客体。。2009929日,湖南国资委协议。。同日,ST中钨原生的大合股湖南非铁金属存货的有限公司(以下略号湖南有色的)董事长何仁春及ST奇纳河钨业董事长杨博华表现协议。。20091020日,ST奇纳河钨出版要紧事项悬关照。,湖南非铁金属发射ST钨的顺利地重组,实用自20091020终止吐艳日。20091116日,ST奇纳河钨出版顺利地资产停牌公报,鉴于这次顺利地资产重组事项代替广,相关性每侧在非常成绩上未能完整凑合着活下去划一,顺利地资产重组事项仍不有着授权。“ST奇纳河钨库存20091116日卡。复牌当天,“ST钨库存解决元,跌幅

综上,建筑业圆有意方便之门ST奇纳河钨业属于公司经营。、对MA有顺利地挤入的财务或未当播音员的传达。2009929湖南国资委、湖南有色的、ST奇纳河钨协议重组底细传达,至20091020ST奇纳河钨业终止上市前顺利地资产重组,底细传达敏感期。

二、刘洋底细市的本相

资产理由46×××2058 ,该导致的称呼是谢牟牟。,2007726长沙韶山北路贩卖部实践,下挂A39×××3691(上海)和006×××8109(深)两个合股理由。

谢牟牟本钱理由2009921每日理由相抵为元,20091015日,理由改换400万元,让后,总计是4,000,元。谢牟牟证券理由自20079月至2009823日本从未市过。ST奇纳河钨业存货的,2009824日至1015日,理由很小。ST奇纳河钨业存货的使碰到某物办事处,余股3,800股。20091015日至1019日,刘洋用办公楼的台式电脑订购。,XXX理由累计买ST中钨421,100股,成交总计4,181,元;20091118日,灌筑前述的存货的,成交总计4,219,741元,征收费离开15,元,市言归正传是11,元。

建工圆总经济师刘洋厕了借壳ST钨相关性材料,底细传达底细人士。刘洋存在底细传达敏感期。,买XXX导致ST奇纳河钨业存货的,表格底细市,守法所得11,元。

关于守法证书,有相关性行政工作的讯问笔录、相关性理由市记载和人口财产调查的宣布。,足以歧视。

刘洋应用底细市ST奇纳河钨业存货的的行动违背了《证券法》第七十六条发生着的“证券市底细传达的知情的人和不正当的获取底细传达的人,底细传达当播音员前,公司证券办事处不变的,表格了《证券法》以第二位百零二条所述“证券市底细传达的知情的人或许不正当的获取底细传达的人,发生着的证券发行、在市或以此类推对PRI有顺利地挤入的传达垄断,办事处证券的行动。

刘洋在口供中说。、国防物质出席的:在电脑上市ST奇纳河钨业存货的是谢如此的这般所为,非自运转,谢谢你的验明。,我祈求你道歉我的行政处分。。

经查,200819日至1223日,谢牟牟理由MAC地址和刘洋的台式电脑在湖南兴祥国有MAC完全相同的事物地址。20081224日至2009112日,谢牟牟理由无证券市。2009113日至1019日,谢牟牟理由MAC刘洋在施工工程学G说得中肯地址和台式电脑MAC完全相同的事物地址;IP地址与建筑工业圆公共网IP完全相同的事物地址。

谢牟牟索赔在努力中是他亲自的理由市。,但当考察行政工作的问他如果市了这些证券时,,讲故事他换了《申银万国》。、龙平高科技、硼替佐米旧称PS-341等股。证书上,Shenyin Wanguo不在意的A股上市,谢牟牟理由也未市过龙平高科技、硼替佐米旧称PS-341等股。谢牟牟说,显然与证书不适合。。

在我考察的初期,刘洋在我的讯问中说。:谢牟牟是我的好朋友。,常向建筑业圆,到我的办公楼。,我对他相比待命士兵。,他可以释放进入我的办公楼。。但这在后头的考察中同样人所共知的。:谢尔比偶然来我办公楼找我。,但通常XXXX不多来我的办公楼。。他偶然会用我的电脑。,但我不知情他在做什么。。如此的不划一,刘洋显然遮住了企图。。

综上,我会保持谢牟牟理由的市实践是由刘洋推拿,刘洋底细传达底细人士,在底细传达敏感期内为其经营的谢牟牟理由办事处“ST奇纳河钨业存货的,表格底细市。我不收到伙伴出席的的辩解说辞。。

粉底党的守法行动的证书、素养、内情与社会为害,粉底证券法的以第二位百零二条不变的,我会决议:刘洋的正告,并给予惩罚30一万元澄清。

伙伴该当自收到关照之日起作出处分决议。15一半天,将澄清汇至奇纳河证券监督经营委任(奇纳河岸):中信广场岸总机构,账号:7111010189800000162,由岸目前的改换罗马皇帝王室财库。,报酬排成一行行走的正本与契约当事人的一方的称呼应发送。伙伴回绝收到处分决议的,自收到该处分决议之日起60在奇纳河规章机构勤勉行政复查,也自收到该处分决议之日起3行政请愿该当在一月内目前的提起。。重新审议诉讼案件期,前述的决议不应终止。。

                              奇纳河证券监督经营委任

             6月14日,二